Un “allarme rosso” è stato pubblicato da un gruppo di lavoro multi-agenzia tra cui il National Economic Crime Centre, l’Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) e l’Ufficio per gli affari esteri, del Commonwealth e dello sviluppo, evidenziando come individui ed entità sanzionate e i loro facilitatori , stanno eludendo le sanzioni del Regno Unito in relazione all’oro russo.
Il mercato Over the Counter di Londra è stato storicamente il centro del commercio dell’oro e attira partecipanti da tutto il mondo. L’oro è un flusso di reddito significativo per lo sforzo bellico della Russia – identificato nel Red Alert come uno dei più alti in termini di valore dopo petrolio e gas. La combinazione di questi fattori significa che ci sono rischi maggiori in relazione al mercato dell’oro nel Regno Unito.
Dal luglio 2022 è vietata l’importazione nel Regno Unito di oro, oro lavorato e gioielli in oro esportati dalla Russia a partire dal 21 luglio 2022. Oltre allo specifico divieto di importazione di oro, vige anche il consueto “reato di elusione”; ciò significa che costituisce reato partecipare intenzionalmente ad attività sapendo che l’oggetto o l’effetto delle stesse (direttamente o indirettamente) è quello di eludere i divieti di sanzioni o di consentire o facilitare la violazione di tali divieti.
Il Red Alert afferma che vi è la preoccupazione che vengano fatti tentativi deliberati di riciclare l’oro sanzionato per mascherarne l’origine a fini di elusione, in modo che possa essere nascosto nelle catene di approvvigionamento e venduto nel Regno Unito. Elenca vari indicatori che sono stati identificati attraverso reporting open source, organismi di esperti e l’industria privata. Questi sono suddivisi per tipologia di oro (es. oro di estrazione, oro riciclato, oro da investimento ecc.) e comprendono:
--- movimenti di merci sospette, compreso l’uso di navi della flotta oscura e jet privati;
- transazioni basate su contanti;
- nuovi clienti che richiedono volumi elevati;
- prezzi non realistici dell’oro in vendita; E
- si sostiene che l’oro provenga da un paese che ha riserve o scorte limitate conosciute.
L’allarme rosso descrive ciò che potrebbe equivalere a un’elusione se i facilitatori cercano di impedire ad altre parti di svolgere la necessaria due diligence, attraverso:
- entità che forniscono dichiarazioni false possedute o controllate da una persona designata (sanzionata); O
- adottare strategie eccessivamente aggressive per deviare dalla proprietà o dal controllo sottostante della persona designata.
L’Allerta Rossa ricorda ai trader, alle istituzioni finanziarie e agli altri partecipanti al mercato dell’oro i loro obblighi in relazione alla conduzione di un’accurata due diligence per ridurre il rischio che si verifichino violazioni delle sanzioni. Segnala inoltre i vari obblighi di segnalazione che potrebbero esistere in caso di sospetta violazione delle sanzioni, tra cui la presentazione di una segnalazione di attività sospetta, la segnalazione di violazioni all’OFSI nonché la segnalazione volontaria alla National Crime Agency o all’HM Revenue & Customs of qualsiasi informazione che possa aiutare le agenzie a contrastare l’evasione delle sanzioni.
“La Russia… sta usando l’oro come mezzo per aggirare e indebolire l’impatto del regime di sanzioni del Regno Unito e di altri paesi[s]”
