Nel giugno 2022, i paesi del Gruppo dei Sette (“G7”) – Canada, Francia, Germania, Italia, Giappone, Regno Unito e Stati Uniti – hanno deciso di perseguire una politica per limitare il prezzo del petrolio russo. Nel dicembre 2022, i paesi del G7, a cui si sono uniti l’Australia e l’Unione europea sovranazionale (insieme, la “Price Cap Coalition”) hanno ufficialmente implementato misure per vietare una serie di servizi relativi al trasporto marittimo di petrolio greggio di origine russa, ovunque il prezzo sia pagato per quel petrolio era al di sopra di una soglia massima. L’intento del tetto massimo era quello di mantenere il flusso del petrolio russo verso i mercati mondiali, poiché è vitale per l’economia globale, riducendo allo stesso tempo le entrate destinate alla Russia e, quindi, la capacità della Russia di sostenere le sue azioni in Ucraina. La Price Cap Coalition ha implementato misure simili per i prodotti petroliferi nel febbraio 2023.
Nell’ultimo anno, l’Ufficio di controllo dei beni esteri (“OFAC”) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti ha intensificato l’applicazione del tetto massimo inviando richieste di informazioni agli attori dell’industria marittima e imponendo sanzioni alle entità coinvolte nel trasporto del petrolio greggio russo venduto al di sopra del prezzo massimo. La Price Cap Coalition ha espressamente sostenuto le azioni dell’OFAC, anche in una dichiarazione dell’ottobre 2023 in cui si sottolineava che “le entrate fiscali russe sul petrolio erano diminuite del 45%” e si confermava l’attenzione “sul sostegno alla conformità e all’applicazione delle norme”.[1]
Anche la Price Cap Coalition, che comprende il governo degli Stati Uniti, pubblica continuamente linee guida per promuovere il rispetto del price cap. Ad esempio, in concomitanza con la dichiarazione dell’ottobre 2023, la Price Cap Coalition ha pubblicato un avviso per l’industria petrolifera marittima e i settori correlati, delineando i rischi nel commercio di petrolio marittimo e proponendo raccomandazioni come migliori pratiche.[2] L’OFAC ha inoltre recentemente aggiornato le sue linee guida sull’attuazione della politica del tetto massimo dei prezzi, definendo nuove aspettative per i fornitori di servizi di trasporto marittimo.[3]
In questo primo articolo ci concentriamo sulle recenti attività di applicazione delle norme da parte dell’OFAC e sulle sue linee guida sui requisiti di conformità.
Il prezzo massimo spiegato
Il 21 novembre 2022, l’OFAC ha emesso una decisione ai sensi dell’Ordine Esecutivo 14071 che attua la politica di tetto massimo dei prezzi per il petrolio greggio di origine russa.[4] L’OFAC ha emesso una decisione simile il 3 febbraio 2023 per i prodotti petroliferi di origine russa.[5]
Le determinazioni vietano “l’esportazione, la riesportazione, la vendita o la fornitura, direttamente o indirettamente, dagli Stati Uniti, o da parte di soggetti statunitensi, ovunque si trovino, di qualsiasi dei Servizi coperti a qualsiasi persona situata nella Federazione Russa”. Per “Soggetti statunitensi (o Stati Uniti)” si intendono collettivamente i cittadini statunitensi e i residenti permanenti, le società statunitensi (comprese le filiali estere) e chiunque si trovi negli Stati Uniti (che generalmente include filiali statunitensi di entità straniere, nonché qualsiasi individuo che si trova fisicamente in gli Stati Uniti). I “Servizi coperti” includono commercio/intermediazione di materie prime, finanziamenti, spedizioni, assicurazioni, segnalazioni e intermediazione doganale in relazione al trasporto marittimo di petrolio greggio e prodotti petroliferi russi.
Le determinazioni hanno autorizzato la fornitura di tali Servizi Coperti quando il prezzo del petrolio greggio o dei prodotti petroliferi sottostanti non supera il relativo price cap. Il Dipartimento del Tesoro statunitense ha successivamente emesso ulteriori determinazioni che stabiliscono i relativi limiti di prezzo come concordato dalla Price Cap Coalition, che rimangono in vigore al momento del presente articolo. Il prezzo massimo del petrolio greggio è di 60 dollari al barile;[6] il limite di prezzo per i prodotti petroliferi Discount to Crude è di 45 dollari al barile;[7] e il limite di prezzo per i prodotti petroliferi Premium to Crude è di 100 dollari al barile.[8]
Le recenti attività di applicazione dell’OFAC relative al prezzo massimo
Dall’ottobre 2023, l’OFAC ha imposto sanzioni relative al tetto massimo di prezzo a più di 10 entità con sede in Liberia, Hong Kong e negli Emirati Arabi Uniti (“EAU”).[9] Queste entità includono i proprietari di navi che hanno trasportato petrolio greggio russo al di sopra del limite di prezzo, un gestore navale di proprietà del governo russo e commercianti attivi “sotto il radar” di petrolio russo con strutture di proprietà opache. L’OFAC ha inoltre identificato le navi in questione come proprietà bloccate.
In tutti i casi, l’OFAC ha imposto sanzioni ai sensi dell’Ordine Esecutivo 14024, che autorizza ampiamente l’OFAC a designare le persone che operano nel settore marittimo dell’economia russa e le persone di proprietà del governo russo. L’OFAC vieta ai cittadini statunitensi di prendere parte alla maggior parte delle transazioni con persone designate (Specially Designated Nationals And Blocked Persons, o “SDN”), obbligando al contempo tutti i cittadini statunitensi a bloccare qualsiasi proprietà o interesse in proprietà appartenenti a SDN che entrano in loro possesso o controllo . I cittadini statunitensi sono soggetti a sanzioni civili e penali per la violazione di questo divieto/obbligo.
Le recenti sanzioni inviano un messaggio forte al settore dei trasporti marittimi secondo cui l’OFAC sta esaminando attivamente tutte le informazioni relative al trasporto marittimo e monitorando eventuali violazioni dei limiti di prezzo. Infatti, alla fine del 2023, l’OFAC ha inviato avvisi alle società di gestione navale situate in circa 30 paesi, richiedendo informazioni su 100 navi sospettate di aver violato il tetto massimo.[10] Ciò ha fatto seguito ai precedenti avvertimenti dell’OFAC ai fornitori di servizi statunitensi di pratiche evasive delle sanzioni, in particolare riguardanti le esportazioni di petrolio attraverso l’oleodotto dell’Oceano Pacifico della Siberia orientale e i porti sulla costa orientale della Russia.[11] Secondo l’OFAC, è a conoscenza di società non statunitensi che utilizzano una serie di pratiche ingannevoli per ottenere servizi coperti da soggetti statunitensi, quali:
- Fornire documentazione incompleta o falsa per oscurare i veri prezzi di vendita/acquisto;
- Fornire prezzi cumulativi che amalgamino i prezzi del petrolio e/o dei prodotti petroliferi con costi accessori quali spedizione, trasporto, dogana e assicurazione per oscurare i reali prezzi di vendita/acquisto; e/o
- Manipolazione del sistema di identificazione automatica (“AIS”), che è una tecnologia di tracciamento delle navi, per oscurare i trasferimenti da nave a nave o i veri porti di scalo, in una pratica nota come “spoofing”.
Considerazioni aggiuntive
Nel nostro secondo articolo su questo argomento, prenderemo in considerazione le recenti linee guida dell’OFAC che hanno creato un processo di approdo sicuro in base al quale i fornitori di servizi statunitensi possono fare affidamento su un processo di tenuta dei registri e di attestazione in “buona fede” per evitare la responsabilità oggettiva per violazioni involontarie delle sanzioni, nonché su un processo consultivo pubblicato dalla Price Cap Coalition che evidenzia diverse raccomandazioni di conformità e due diligence per l’industria petrolifera marittima progettate per promuovere il rispetto delle misure restrittive del price cap.
Si prega di rimanere sintonizzati.
[1] “Dichiarazione del G7 e dell’Australia sulle azioni intraprese per imporre limiti di prezzo per il petrolio e i prodotti petroliferi di origine russa trasportati via mare” (12 ottobre 2023), https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1796.
[2] Coalizione sul tetto massimo dei prezzi, “Consulenza per l’industria petrolifera marittima e le migliori pratiche dei settori correlati in risposta ai recenti sviluppi nel commercio di petrolio marittimo” (12 ottobre 2023), https://finance.ec.europa.eu/document/download/bf46eab4-771e-4944-a071-74e2b18fe0ca_en?filename=price-cap-coalition-advisory-maritime-safety_en.pdf.
